米国証券取引委員会（SEC）は、偽のAI搭載取引ボットを用いた暗号資産投資スキームで約1230万ドルを詐取したとして、テキサス州在住のNathan Fullerを提訴しました。

訴状によると、FullerはPrivvy Investments LLCおよびその商号としてのPrivvy Investments、さらにGateway Digital Investmentsを通じて事業を展開しており、約150人の投資家から資金を集めていたとされています。

SECは、Fullerが少なくとも2022年10月から2024年半ばにかけて、暗号資産裁定取引事業の受動的共同出資権を虚偽の説明で販売していたと指摘。投資家に対し、独自に開発したAIベースの取引ボットが暗号資産市場を監視し、高頻度裁定取引を行い、損失抑制のためストップロス機能を備えていると説明していました。

訴状ではまた、投資家に対し30～45日以内に40％から50％、場合によっては1か月未満で100％超のリターンを保証すると約束していたことが明記されていますが、SECはこれらの主張を虚偽と断定しています。

実際には投資家資金のうち約38万ドル、すなわち3％のみが、広告された取引ボットを使用せず暗号資産の購入に充てられていたに過ぎず、これらの取引にも利益は発生していなかったということです。

一方、Fullerは少なくとも620万ドルを私的流用しており、自宅購入、ギャンブル、旅行、車両購入などに使用。さらに約550万ドルは投資家へのポンジ型支払いに充てていたと訴状は述べています。

出金要請が高まると、Fullerは架空の利益を示す口座明細を作成したほか、虚偽の団体やAI生成の架空監査法人からの書簡を利用し、投資家に対して口座が審査中であり、後に信託へ清算されると偽って説明していたとされています。

SECはFullerを、連邦証券法の登録義務違反および反詐欺規定違反で起訴し、恒久的差止命令、利益没収、民事罰金、証券取引参加禁止を求めています。

本件の訴訟は、破産手続きにおいて司法省がFullerによるPrivvyのポンジ・スキーム運営と書類偽造を認定し、1250万ドル以上の債務免除申請を却下した裁判記録に基づく発表に続くものです。